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《金融市场基础知识》思维导图+学习笔记:自律性组织

来源:233网校 2019年7月16日

一、思维导图

自律性组织.jpg

二、学习笔记

1、证券交易所的特征及主要职能

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2、证券交易所的组织形式:公司制、会员制

3、证券业协会的性质

性质:中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

4、证券业协会的职能

(1)推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;

(2)组织证券从业人员水平考试;

(3)推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;

(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;

(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;

(7)其他涉及自律、服务、传导的职责。

5、证券登记结算公司的设立条件与主要职能

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6、证券公司的登记结算制度:证券实名制;货银对付的交收制度;分级结算制度和结算参与人制度;净额结算制度;结算证券和资金的专用性制度。

7、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理

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