1、营业部信息系统的用户权限设置应当遵循( )原则。(答案:B) 
　　A、权限化 
　　B、权限小化 
　　C、权限分离化 
　　D、防火墙 
　　2、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C) 
　　A、制度建设、实施监控、坏账准备 
　　B、法律制定、内部监查、事后监督 
　　C、制度建设、内部监察、行业检查 
　　D、法律制定、实施监控、事后监督 
　　3、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B) 
　　A、有效性 
　　B、稳定性 
　　C、安全性  www.Ｅxamda.CoM
　　D、流动性 
　　4、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A) 
　　A、2004年记账式(十期) 
　　B、2005年记账式(二期) 
　　C、2005年记账式(十期)  www.Ｅxamda.CoM
　　D、2004年记账式(二期) 
　　5、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。(答案:D) 
　　A、9：00 
　　B、9：30 
　　C、10：00 
　　D、10：30
　　6、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:D) 
　　A、硬件管理、软件管理  来源：www.examda.com
　　B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 
　　C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 
　　D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理 
　　7、清算、交收与财产实际转移之间的一正确关系是( )。(答案:B) 
　　A、清算发生财产实际转移 
　　B、交收发生财产实际转移 
　　C、清算、交收均不发生财产实际转移 
　　D、清算、交收均发生财产实际转移 
　　8、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A) 
　　A、无偿送股比例 
　　B、有偿送股比例 
　　C、有效送股比例 
　　D、约定送股比例 
　　9、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。(答案:B) 
　　A、风险预警指标 
　　B、风险监控阀值 
　　C、敏感性指标 
　　D、风险测量阀值 
　　10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。(答案:B) 
　　A、经营外资股业务资格证书 
　　B、外汇经营许可证 
　　C、席位申请表 
　　D、中国证监会的批准

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