1、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)
　　A、操作风险
　　B、市场风险
　　C、管理风险
　　D、技术风险 来源：www.examda.com
　　2、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报数量应当低于( )股，债券单笔申报数量应当低于1万手。(答案:B)
　　A、10万
　　B、100万
　　C、200万
　　D、500万
　　3、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)
　　A、2
　　B、4
　　C、6
　　D、8 www.Ｅxamda.CoM
　　4、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)
　　A、差错涉及金额
　　B、差错严重程度
　　C、差错涉及部门
　　D、差错发生原因
　　5、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B)
　　A、席位可以退回，可以转让
　　B、席位不可以退回，可以转让 来源：考试大
　　C、席位可以退回，不可以转让
　　D、席位不可以退回，不可以转让
　　6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
　　A、发行人的经理
　　B、发行人的打字员
　　C、持有公司10%股份的股东
　　D、公司的实际控制人
　　7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)
　　A、当日已成交的平均价
　　B、当日或成交价格之间
　　C、当日成交价 来源：考试大
　　D、当日成交价
　　8、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)
　　A、3个
　　B、5个
　　C、7个
　　D、8个
　　9、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)
　　A、硬件管理、软件管理
　　B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
　　C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
　　D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
　　10、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B)
　　A、登记公司
　　B、证券公司
　　C、证券交易所
　　D、资产托管机构

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