1、代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。(答案:C)
　　A、境内上市公司
　　B、海外上市公司
　　C、非上市公司
　　D、民营企业
　　2、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。(答案:B)
　　A、16.25元/股
　　B、17.5元/股
　　C、20元/股
　　D、25元/股
　　3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。(答案:C)
　　A、市场总监
　　B、总经理
　　C、会员部
　　D、会员大会常委会
　　4、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A)
　　A、债权和期权
　　B、债权和股权
　　C、债权和权证
　　D、股权和期权
　　5、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。(答案:A)
　　A、清算
　　B、结算
　　C、交割
　　D、交收
　　6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、7.2%
　　C、7.3%
　　D、15%
　　7、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同—账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。(答案:A)
　　A、买卖申报优先于转股申报
　　B、转股申报优先于买卖申报
　　C、二者没有固定的优先次序
　　D、随机进行
　　8、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D)
　　A、2005～7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
　　B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
　　C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
　　D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
　　9、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。(答案:C)
　　A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
　　B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
　　C、交割失误引起的风险
　　D、无权或越权代理而造成的风险
　　10、集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(答案:B)
　　A、1个月
　　B、三个月
　　C、6个月
　　D、9个月

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