91境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。
　　A．单位介绍信或街道证明 
　　B．证券账户注册申请表
　　C．本人身份证及复印件 
　　D．住址证明
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 68 页： 答案：BC
　　92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（　　）。
　　A．回购期限的计算单位为天 
　　B．资金清算单位为元
　　C．债券结算单位为手 
　　D．回购交易单位为万元
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 280 页 答案：ABD债券结算单位为万元。
　　93关于网上竞价发行，下列说法正确的有（　　）
　　A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
　　B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
　　C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
　　D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 109,110 页： 答案：ABCD
　　94关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（　　）。
　　A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
　　B．全国银行间债券市场回购交易数额小为债券面额100万元
　　C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限短为7天，长为4个月
　　D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：BC
　　答案解释：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限短为1天，长为1年。
　　95下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。
　　A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
　　B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
　　C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
　　D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：ABCD
　　答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。 2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。 3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。 4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。 5.无权或越权代理而造成的风险。 6.交收失误引起的风险。
　　96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（　　）。
　　A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
　　B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
　　C．开立基金账户的开户费是5元/户
　　D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：BCD
　　97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。
　　A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 
　　B．坚持了解客户原则
　　C．忠实办理受托业务 
　　D．保证受托证券交易按时完成
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：ABC
　　98深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。
　　A．中小企业板指数 
　　B．深证B股指数 
　　C．深证基金指数 
　　D．深证红利指数
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：ABC
　　深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
　　99上海证券交易所B股的一般结算会员包括（　　）。
　　A．B股的境外代理商 
　　B．B股托管银行
　　C．获得B股经纪商资格的证券经营机构 
　　D．B股机构投资者
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 272 页： 答案：AB
　　答案解释：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。
　　100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（　　）。
　　A．证券交易监管费 
　　B．证券交易所手续费
　　C．证券交易印花税 
　　D．证券公司经纪佣金
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 54 页： 答案：ABCD
　　投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。

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