101下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（　　）。
　　A．竞价发行是我国的特有做法 
　　B．竞价发行是国外通行做法
　　C．由一家承销机构确定发行价格 
　　D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：BD
　　新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
　　102证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。
　　A．投资品种 
　　B．可承受的风险限额 
　　C．资产配置策略 
　　D．自营业务规模
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 170 页： 答案：AC
　　答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
　　103证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。
　　A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
　　B．操纵市场 
　　C．接受全权委托 
　　D．内幕交易
　　※专家点评:
　　难易程度：难 页码：第 175，177 页： 答案：ABD
　　答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
　　104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（　　）。
　　A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
　　B．双方均无力履约时，保证金退还双方
　　C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
　　D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 257，284 页： 答案：AD
　　答案解释：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
　　105金融期货主要包括（　　）。
　　A．利率期货 
　　B．股权类期货 
　　C．外汇期货 
　　D．铜期货
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：ABC铜期货属于商品期货。
　　106按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（　　）。
　　A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但不超过500港币
　　B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
　　C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
　　D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 55 页： 答案：CD
　　答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但不超过500港币。
　　107一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（　　）。
　　A．向债券发行人要求提前兑付 
　　B．将债券转换成普通股股票
　　C．持有至偿还期满收回本金和利息 
　　D．在证券交易市场上抛售
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 6 页： 答案：BCD
　　108质押式债券回购交易的实质内容是：（　　）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
　　A．逆回购方 
　　B．正回购方 
　　C．融资者 
　　D．融券者
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 247 页： 答案：BC
　　109下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（　　）。
　　A．前收盘价可能成为当日收盘价
　　B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
　　C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
　　D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 155 页： 答案：AD
　　深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
　　110按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。
　　A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
　　B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
　　C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
　　D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 135，136 页： 答案：ABD
　　答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。

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