对 错
标准答案： 错误
132、 证券市场是价值直接交换的场所。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
133、 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券
134、 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（ ）
对 错
标准答案： 正确
135、
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（ ）
对 错
标准答案： 错误
136、 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的方式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
137、 美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：欧式期权只能在期权到期日当天执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。
138、 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
对 错
标准答案： 错误
139、 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：托管银行负责保管ADR所代表的基础证券;题中所述为存券银行的职责。
140、 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
141、 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
142、 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 ( )
对 错
标准答案： 正确
143、 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 ( )
对 错
标准答案： 正确
144、 代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设5%的涨跌幅限制。
145、 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
146、 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。
147、 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
148、 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
149、 股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
150、 当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。
151、 在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
152、 在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
153、 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
154、 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
155、 对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（ ）
对 错
标准答案： 正确
156、 证券业协会的权力机构是理事会。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
157、 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：《证券公司风险处置条例》第二十六条规定，证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。
158、 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
159、 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
160、 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。（ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市，终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
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