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2010年�券从业资格考试《�行与承销》习题:第1章

2010年7月6日��:233网校
  21.�券公�在股票�券过程中,进行虚�或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以�正当手段诱使他人申购股票,除承担《�券法》规定的法律责任外,自中国�监会确认之日起(  )个月内�得�与�券承销。
  A.20
  B.12
  C.36
  D.40
  22.�券�行上市�,首次公开�行股票的,�续�导期间为上市当年剩余时间�其�(  )个完整会计年度;上市公��次公开�行�券的,�续�导期间为上市当年剩余时间�其�(  )个完整会计年度。
  A.一,两
  B.两,一
  C.一,一
  D.两,两
  23.中国�监会的现场检查包括(  )。
  A.机构�体制与人员的检查
  B.财务处�办法的检查
  C.规章制度的检查
  D.机构�制度�人员的检查和业务的检查
  24.1998年(  )出��,�出�打破行政推�家数的办法,以�国家就��确定�行�度,�行申请人需�由主承销商推�,由�行审核委员会审核,中国�监会批准。
  A.《公�法》
  B.《�券法》
  C.《�券交易法》
  D.《国务院关于进一步加强�券市场�观管�的通知》
  25.�券公����券承销与����券自���券资产管��其他�券业务等业务之一的,其净资本�得低于人民�(  )。
  A.2000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.2亿元
  26.中国�监会对��机构资格的申请,应自��之日起(  )个工作日内作出核准或者�予核准的书�决定。
  A.308.45
  C.50
  D.60
  27.�券公�承销未�核准的�券,除承担《�券法》规定的法律责任外,自中国�监会确认之日起(  )个月内�得�与�券承销。
  A.208.26
  C.36
  D.40
  28.1998年通过的《�券法》对公�债券的�行和上市作了特别规定,规定公�债券的�行�采用(  )。
  A.注册制
  B.审核制
  C.审批制
  D.核准制
  29.(  )�法对�券公�债券的�行和转让行为进行监�管�。
  A.财政部
  B.中国人民银行
  C.中国银监会
  D.中国�监会
  30.近(  )�到中国�监会行政处罚的个人�能申请注册登记为��代表人。
  A.6个月
  B.12个月
  C.24个月
  D.36个月


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