2010å¹´è¯�åˆ¸ä»Žä¸šèµ„æ ¼è€ƒè¯•ã€Šå�‘è¡Œä¸Žæ‰¿é”€ã€‹ä¹ é¢˜ï¼šç¬¬1ç«
  31.商业银行å�‘行次级定期债务,须å�‘ä¸å›½é“¶ç›‘会æ��出申请,æ��交(  )ç‰è§„定的资料。
  A.�议文本
  C.验资报告
  B.�行性分�报告
  D.招募说明书
  32.在年度报告“董事会报告â€�部分ä¸ï¼Œè¯�券公å�¸åº”按(  )è¦�求披露è¯�券承销业务的ç»�è�¥æƒ…况。
  A.本年和以�年度累计担任主承销商�副主承销商和分销商的次数�承销金�和相应的承销收人
  B.本年和以�年度累计上市推�次数�项目和收入情况
  C.若涉å�Šå¤–å¸�,应按承销å�ˆå�Œç¾è®¢æ—¶çš„æ±‡çއ将外å¸�折å�ˆæˆ�人民å¸�
  D.本年和以�年度累计担任财务顾问次数以�本年财务顾问收入情况
  33.承销团申请人应当具备的基本�件有(  )。
  A.在ä¸å›½å¢ƒå†…ä¾�法æˆ�立的金èž�机构
  B.ä¾�法开展ç»�è�¥æ´»åŠ¨ï¼Œè¿‘3年内在ç»�è�¥æ´»åЍ䏿²¡æœ‰é‡�大è¿�法记录,信誉良好
  C.财务稳å�¥ï¼Œèµ„本充足率ã€�å�¿ä»˜èƒ½åŠ›æˆ–è€…å‡€èµ„æœ¬çŠ¶å†µç‰æŒ‡æ ‡è¾¾åˆ°ç›‘ç®¡æ ‡å‡†ï¼Œå…·æœ‰è¾ƒå¼ºçš„é£Žé™©æŽ§åˆ¶èƒ½åŠ›
  D.具有负责国债业务的专�部门和�全的国债投资和风险管�制度
  34.ä¿�è��代表人从原ä¿�è��机构离è�Œï¼Œè°ƒå…¥å…¶ä»–ä¿�è��机构的,应通过新任è�Œæœºæž„å�‘ä¸å›½è¯�监会申请å�˜æ›´ç™»è®°ï¼Œå¹¶æ��交下列æ��料(  )。
  A.�更登记申请报告
  B.ä¿�è��代表人的å¦ä¹ 和工作ç»�历
  C.�券业执业�书
  D.新任�机构出具的接收函
  35.��机构的注册登记事项包括(  )。
  A.��机构�称��立时间�注册资本�注册地��主�办公地�和法定代表人
  B.��机构的主�股东情况
  C.��机构的董事�监事和高级管�人员情况
  D.ä¿�è��机构的ä¿�è��业务负责人ã€�å†…æ ¸è´Ÿè´£äººæƒ…å†µ
  36.�券公�应建立完善的承销风险评估与处�机制,通过(  )有效控制包销风险。
  A.事先评估
  B.制订风险处置预案
  C.建立奖惩机制
  D.æ‰©å¤§åˆ†é”€æ¸ é�“
  A.�议文本
  C.验资报告
  B.�行性分�报告
  D.招募说明书
  32.在年度报告“董事会报告â€�部分ä¸ï¼Œè¯�券公å�¸åº”按(  )è¦�求披露è¯�券承销业务的ç»�è�¥æƒ…况。
  A.本年和以�年度累计担任主承销商�副主承销商和分销商的次数�承销金�和相应的承销收人
  B.本年和以�年度累计上市推�次数�项目和收入情况
  C.若涉å�Šå¤–å¸�,应按承销å�ˆå�Œç¾è®¢æ—¶çš„æ±‡çއ将外å¸�折å�ˆæˆ�人民å¸�
  D.本年和以�年度累计担任财务顾问次数以�本年财务顾问收入情况
  33.承销团申请人应当具备的基本�件有(  )。
  A.在ä¸å›½å¢ƒå†…ä¾�法æˆ�立的金èž�机构
  B.ä¾�法开展ç»�è�¥æ´»åŠ¨ï¼Œè¿‘3年内在ç»�è�¥æ´»åЍ䏿²¡æœ‰é‡�大è¿�法记录,信誉良好
  C.财务稳å�¥ï¼Œèµ„本充足率ã€�å�¿ä»˜èƒ½åŠ›æˆ–è€…å‡€èµ„æœ¬çŠ¶å†µç‰æŒ‡æ ‡è¾¾åˆ°ç›‘ç®¡æ ‡å‡†ï¼Œå…·æœ‰è¾ƒå¼ºçš„é£Žé™©æŽ§åˆ¶èƒ½åŠ›
  D.具有负责国债业务的专�部门和�全的国债投资和风险管�制度
  34.ä¿�è��代表人从原ä¿�è��机构离è�Œï¼Œè°ƒå…¥å…¶ä»–ä¿�è��机构的,应通过新任è�Œæœºæž„å�‘ä¸å›½è¯�监会申请å�˜æ›´ç™»è®°ï¼Œå¹¶æ��交下列æ��料(  )。
  A.�更登记申请报告
  B.ä¿�è��代表人的å¦ä¹ 和工作ç»�历
  C.�券业执业�书
  D.新任�机构出具的接收函
  35.��机构的注册登记事项包括(  )。
  A.��机构�称��立时间�注册资本�注册地��主�办公地�和法定代表人
  B.��机构的主�股东情况
  C.��机构的董事�监事和高级管�人员情况
  D.ä¿�è��机构的ä¿�è��业务负责人ã€�å†…æ ¸è´Ÿè´£äººæƒ…å†µ
  36.�券公�应建立完善的承销风险评估与处�机制,通过(  )有效控制包销风险。
  A.事先评估
  B.制订风险处置预案
  C.建立奖惩机制
  D.æ‰©å¤§åˆ†é”€æ¸ é�“
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£¤400 / £¤400 | ![]() |
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