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2010年�券从业资格考试《�行与承销》习题:第1章

2010年7月6日��:233网校
  31.商业银行�行次级定期债务,须�中国银监会�出申请,�交(  )等规定的资料。
  A.�议文本
  C.验资报告
  B.�行性分�报告
  D.招募说明书
  32.在年度报告“董事会报告�部分中,�券公�应按(  )�求披露�券承销业务的��情况。
  A.本年和以�年度累计担任主承销商�副主承销商和分销商的次数�承销金�和相应的承销收人
  B.本年和以�年度累计上市推�次数�项目和收入情况
  C.若涉�外�,应按承销��签订时的汇率将外�折��人民�
  D.本年和以�年度累计担任财务顾问次数以�本年财务顾问收入情况
  33.承销团申请人应当具备的基本�件有(  )。
  A.在中国境内�法�立的金�机构
  B.�法开展��活动,近3年内在��活动中没有�大�法记录,信誉良好
  C.财务稳�,资本充足率��付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
  D.具有负责国债业务的专�部门和�全的国债投资和风险管�制度
  34.��代表人从原��机构离�,调入其他��机构的,应通过新任�机构�中国�监会申请�更登记,并�交下列�料(  )。
  A.�更登记申请报告
  B.��代表人的学习和工作�历
  C.�券业执业�书
  D.新任�机构出具的接收函
  35.��机构的注册登记事项包括(  )。
  A.��机构�称��立时间�注册资本�注册地��主�办公地�和法定代表人
  B.��机构的主�股东情况
  C.��机构的董事�监事和高级管�人员情况
  D.��机构的��业务负责人�内核负责人情况
  36.�券公�应建立完善的承销风险评估与处�机制,通过(  )有效控制包销风险。
  A.事先评估
  B.制订风险处置预案
  C.建立奖惩机制
  D.扩大分销渠�


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