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上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)
2016-6-19
各市场参与人: 为进一步完善上市公司退市制度,上海证券交易所(以下简称“本所”)根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》(以下简称“《退市意见》”),对《上海证券交易所股票上市规则(2013年修订)》(以下简称“原《上市规则》”)涉及退市制度的相关内容进行了修订。在此基础上,本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》(以下简称“新……
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上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订)
06-01
发文:上海证券交易所 文号:上证发〔2013〕27号 日期:2013-12-27 各市场参与人: 为了规范通过上海证券交易所(以下简称“本所”)系统发行证券并申···
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两公司证券简称今起变更
03-07
新民科技称,经公司申请并经深交所核准,自3月7日起,公司证券简称由“新民科技”变更为“南极电商”;
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不变。公司表示,公司重大资产重组涉及的标的资产已顺利完成交割,南极电商(上海)有限公司成为···
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2016年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月6日)
02-06
单项选择题1、 在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予···
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2016年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月6日)
01-06
单项选择题1、 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户,清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。 A.15B.20C.10D.5 2、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月29日)
12-29
单项选择题1、 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,申购金额及赎回份额由上海市证券交易所确定并公告。( ) 2、 客户到营业部柜台提出网上交易申请,经办人应查验客户提交的身份证件、资金···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月30日)
11-30
单项选择题1、 根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。 A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所 2、 按照中国证券登记结算公司的规定,个人投资者申请挂失补办账户的···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月25日)
11-25
单项选择题1、 目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。A.烟台住房储蓄银行B.部分符合条件的城市商业银行C.全国性商业银行D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 ···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月22日)
10-22
单项选择题1、 在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易限额的是( )。 A.证券业协会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证监会 2、 国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月10日)
10-10
单项选择题1、 在证券经纪业务中,如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖,委托人可拒绝接受交易结果,有权要求受托人给予赔偿。( ) 2、 证券营业部负责人应当至少每3年···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月9日)
10-09
单项选择题1、 某标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003共4000万元,成交价为9%,回购到期前无其他交易,则到期日资金清算结果为( )。A.4050万元B.4100万元C.4003万元D.···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月29日)
09-29
单项选择题1、 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。 A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C.因证券公司管···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月19日)
09-19
单项选择题1、 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份,申报价格小变动单位为0.001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。( ) 2、 证券公司、推广机构可以通过广播、···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)
09-18
单项选择题1、 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循“先激活、后注册”的程序。( ) 2、 根据我国相关制度规定,在可转换债券“债转股”的···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月24日)
08-24
单项选择题1、 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( ) 2、 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。( ) 3、 上海···
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2015年证券从业资格考试《证券交易》多选题精选
07-27
多项选择题(本大题共50小题.每小题1分.共50分。在以下各小题所给出的选项中.至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)1、证券公司确定对客户融资融券的授信···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月21日)
07-21
单项选择题1、 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。( ) 2、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和趋势,并( )。 A.按规定每分钟发布一次B.···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月15日)
07-15
单项选择题1、 境内自然人申请开立的证券账户中,客户委托他人代办的,需另行提供的资料有( )委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A.委托人签字的B.受委托人签字的C.经纪人员审核的D.经公···
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2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(3)
06-24
单项选择题(本大题共60小题。以下各小题所给出的4个选项中.只有1项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月3日)
06-03
单项选择题1、 证券经纪业务服务的核心是证券( )。 A.交易通道服务B.关系维护C.有形服务D.信息咨询服务 2、 根据有关规定,配股权证由( )根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配···
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证券交易真题及答案第五章
05-21
历年真题精选第5章 经纪业务相关实务 一、单选题(以下备选答案中只有一项符合题目要求) 1.上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为( )股。 A.1000 B.2000 C.5···
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证券交易真题及答案第三章
05-18
历年真题精选第3章 特别交易事项及其监管 一、单选题(以下备选答案中只有一项符合题目要求) 1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的限额为( )。 A.交易数···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月14日)
05-14
单项选择题1、 证券交易所债券质押式回购制度规定,当日购买的债券,当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券,当日也可以卖出。( ) 2、 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月30日)
04-30
单项选择题1、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。( ) 2、 证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中,不包括( )。 A.自营业务席位情况B.···
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2015年证券交易命题点解读:证券经纪业务
04-22
第四章 证券经纪业务 节 证券经纪业务概述 命题点一 证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代···
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2015年证券交易命题点解读:特别交易事项及其监管
04-22
第三章 特别交易事项及其监管 节 特别交易规定与交易事项 命题点一 特别交易规定 (一)大宗交易 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 1.上海证券交易所大宗交易(掌握) ···
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2015年证券交易命题点解读:证券交易程序
04-21
第二章 证券交易程序 节 证券交易程序概述 在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 命题点一 开户 证券账户 记载投资者所持有的证券···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月17日)
04-17
单项选择题1、 债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。( ) 2、 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚···
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2015年考点精讲:特殊基金品种的信息披露
04-06
第九章第六节 特殊基金品种的信息披露 【本章测试】【考点精讲】 一、货币市场基金的信息披露 货币市场基金特有的披露信息包括收益公告、影子价格与摊余成本法确定的资产净值产生较大偏离等信息。 ···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月1日)
04-01
单项选择题1、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在 每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月( )。 A.资产市值B.资产净值C.资产总值D.资产平均值 ···
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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)
03-27
单项选择题(本大题共60小题.每题0.5分.共30分。以下各小题所给出的4个选项中.只有1项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力,···
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