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单项选择题
1、 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（　　）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券公司
D．基金代销机构


2、 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）


3、 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（　　）


4、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
D．证券交易所


5、 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金


6、 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，指定买卖，可以转托
C．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限


7、 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　）


8、 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）


多项选择题
9、 债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为


10、 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。
A．证券代码
B．当日累计成交金额
C．实时5个价位买人申报和数量
D．实时7个价位买人申报和数量