֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（　　）。
A．4050万元
B．4100万元
C．4003万元
D．4000万元

2、较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（　　）

3、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）


4、 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（　　）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．承销商
D．保荐代表人


5、国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“货银对付”制度。（　　）

6、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下


7、 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　）


8、 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。
A．场内交易员
B．营业部电脑系统
C．营业部终端处理机
D．交易所电脑主机


9、 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）


多项选择题
10、 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。
A．代理开立证券账户
B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办
D．非交易过户