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第二节 证券经纪业务的营运管理

来源:233网校 2020年4月29日

1. 证券公司在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须先行取得中国证监会投资咨询资格证书或职业证书,报地方证券监管部门批准。(  )

2. 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后(  )个工作日内更改相应注册资料。

A、2
B、3
C、5
D、7

3. 客户查询证券注册资料时,由(  )向中国结算公司实时办理查询。

A、证券营业部的经办人
B、证券营业部的复核员
C、客户本人
D、证券交易所

4. 证券公司在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书,报地方证券监管部门批准。(  )

5. 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。(  )

责编:233网校
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