第四节 证券自营业务的监管和法律责任
1. 将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A、证券交易所会员
B、上市公司
C、中国证券业协会
D、中国证监会
2. 每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A、10
B、20
C、30
D、60
3. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
A、处以10万元以上20万元以下的罚款
B、处以20万元以上30万元以下的罚款
C、处以10万元以上30万元以下的罚款
D、处以20万元的罚款
4.
根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
5.证券自营业务原始凭证及其他必要的材料至少应妥善保管（ ）年。
A、10
B、5
C、15
D、20
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