1.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
A、集合资产管理计划名称
B、证券公司一集合资产管理计划名称
C、托管机构一集合资产管理计划名称
D、证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
容易
- 参考解析
托管机构应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。故选择D项
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2.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
较难
- 参考解析
集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故答案错误
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3.集合资产管理计划的托管机构为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为（ ）。
A、集合资产管理计划名称
B、证券机构—托管机构—集合资产管理计划名称
C、托管机构—集合资产管理计划名称
D、证券公司—集合资产管理计划名称
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
托管机构应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。故选择B项
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4.
在集合资产管理计划中，（ ）保证委托资产来源及用途的合法性。
A、客户
B、证券公司
C、证监会派出机构
D、证券交易所
5.
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A、托管机构
B、证券公司自己
C、推广机构
D、结算托管部门
