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第二节 融资融券业务的管理

来源:233网校 2020年4月29日

1.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(  )

2.证券发行人派发现金或者利息时,登记结算公司按照证券公司(  )的实际余额派发现金红利或者利息。

A、信用交易证券交收账户
B、信用交易专用证券交收账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户

3.假设一个客户融资买人时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为B,买入价格为C,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为.厂。则该客户的融资保证金比例为(  )。

A、m/(b·e)
B、m/(bXc)X%
C、m/(b·d)
D、m/(b·d)

4.标的证券为股票的,应当符合的条件有(  )。

A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C、股东人数不少于1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

5.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为(  )。

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