11、证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（　　）。
A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款       
C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
不定项
12、在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（　　）。
A．以价格较高的卖出申报优先
B．以价格较高的卖入申报优先
C．按受托时间的先后次序来申报
D．以价格较低的买入来申报优先
判断对错题
13、证券经纪商可以对大户或超级大户融资。（　　）

14、证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

15、对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

16、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（　　）

17、证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（　　）

18、证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（　　）

19、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

20、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （　　）