单项选择题
1、 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过

2、 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。 （　　）

3、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．10万元以上30万元以下
C．3万元以上5万元以下      
D．3万元以上10万元以下
5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A.4，5
B.3，10
C.4，7
D.3，7
6、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
7、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。
A．1万元以上5万元以下的罚款
B．3万元以上10万元以下的罚款
C．3万元以上30万元以下罚款
D．5万元以上30万元以下罚款
8、 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。 （　　）

9、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上l0万元以下
多项选择题
10、 关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（　　）。
A．前台人员负责业务运行操作及管理
B．后台人员负责市场营销
C．前后台人员不得兼职
D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作