不定项
11、在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。
A．股东账户和资金账户的账号、密码
B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额
12、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A． 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B． 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C． 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
13、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A． 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B． 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C． 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
判断对错题
14、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

15、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

16、 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 （　　）

17、 投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（　　）

18、证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（　）
19、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　）

20、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。（　　）