判断题（单选）
1、 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。 （　　）

2、 如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

3、 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。 （　　）

4、 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上l0万元以下
5、 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （　　）

6、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

7、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
8、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A． 2，20
B． 10，20
C． 3，20
D． 3，30
多项选择题
9、证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
10、 证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（　　）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理