11、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（　　）。
A． 证券公司的内部控制
B． 征券业协会的自律管理
C． 证券交易所的监督
D． 证券监管机构的监管
12、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。{Page}

13、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　）。{Page}

14、 发生影响或者可能影响证券公司 （　　）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A． 经营管理
B． 财务状况
C． 风险控制指标
D． 客户资产安全
15、证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。{Page}


16、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）。{Page}


判断对错题
17、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（　）
18、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（　）

19、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

20、 如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。（　　）