单项选择题
1、 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 30万元以上60万元以下
D． 1万元以上10万元以下
2、 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （　　）的罚款。
A． 1万元以上3万元以下
B． 3万元以上5万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 10万元以上15万元以下
3、 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。
A． 1万元以上5万元以下的罚款
B． 3万元以上10万元以下的罚款
C． 3万元以上30万元以下罚款
D． 5万元以上30万元以下罚款
4、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。{Page}


5、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
6、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A． 10万元以上15万元以下
B． 15万元以上20万元以下
C． C，20万元以上50万元以下
D． 30万元以上50万元以下
7、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
8、 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
9、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
不定项
10、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D． 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款