11、 根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（　　）。
A． 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B． 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C． 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
D． 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
不定项
12、>证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}


13、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定笋其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场趋势作出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合格，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
14、上市公司应将年度报告备案于（　）。{Page}

15、>证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}


16、证券经纪业务中的禁止行为包括（　）。{Page}

17、证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（　　）。{Page}


判断对错题
18、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（　　）

19、 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （　　）

20、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）