单项选择题
1、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 1万元以上5万元以下
C． 5万元以上30万元以下
D． 20万元以上50万元以下
2、 证券公司营业部日常管理的主要内容是（　　）。
A． 内部监管的控制管理
B． 从业人员的日常管理
C． 客户开发的维护管理
D． 经纪业务的营运管理
3、证券营业部的业务管理主要包括（　）等五个方面。{Page}


4、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。
6、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A． 将客户的资金和证券借与他人
B． 在公共场所进行投资咨询
C． 散布非公开的信息
D． 挪用客户的交易结算资金
7、 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

 
8、 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A．l倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下

多项选择题
9、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。
A． 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B． 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C． 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
10、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改 正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A． 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B． 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C． 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应