1.我国证券公司的设立，实行（ ）。
A、报备制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
容易
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我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选择B项
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2.证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（ ）
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
较难
- 参考解析
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误
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3.
证券公司的注册资本应该是（ ）。
A、实缴资本
B、实际资本
C、虚拟资本
D、金融资本
4.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（ ）起做出。
A、1个月内
B、3个月内
C、6个月内
D、9个月内
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
较难
- 参考解析
对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。故选择C项
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5.
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（ ）进行审查。
A、审慎监管原则
B、审慎原则
C、依法管理原则
D、安全稳健原则
