第八章第三节证券市场的自律管理（第11批：20题）
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判断题
11、 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（ ）
12、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）
13、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
14、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
15、 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（ ）
16、 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
17、 出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（ ）
18、
19、
20、
11、 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（ ）
12、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）
13、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
14、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
15、 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（ ）
16、 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
17、 出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（ ）
18、
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。 （ ）
19、
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。 （ ）
20、
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 （ ）
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