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单项选择题
1、 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A． 政府
B． 自主
C． 市场
D． 独立
2、 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（　　）的指导和监督。
A． 银监会
B． 保监会
C． 证监会
D． 证券交易所
3、 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。
A． 证监会
B． 证券交易所
C． 中国人民银行
D． 中国证券业协会
4、 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A． 政府
B． 自主
C． 市场
D． 独立
5、 

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　）方式。

A、全额清算

B、净额清算

C、逐笔全额结算

D、多边净额结算

6、

中国证券结算制度根据（　）的原则设计。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付
7、

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）罚款。

A、3万元以下

B、1万元以上3万元以下

C、1万元以上5万元以下

D、5万元以下

8、

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、7

B、10

C、15

D、20

多项选择题
9、 

根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（　）。

A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B、收集整理证券信息，为会员提供服务

C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

10、

下列属于证券登记结算制度的是（　）。

A、证券实名制

B、结算证券和资金的专用性制度

C、分级结算制度和结算参与人制度

D、净额结算制度