第八章第三节证券市场的自律管理（第15批：20题）
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不定项
11、 证券自律管理机构包括（ ）。
A． 证券交易所
B． 证券业协会
C． 证券服务机构
D． 证券登记结算机构
判断题
12、 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
13、 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（ ）
14、 我国证券结算采用分级结算制度。（ ）
15、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
16、 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
17、 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（ ）
18、
19、
20、
11、 证券自律管理机构包括（ ）。
A． 证券交易所
B． 证券业协会
C． 证券服务机构
D． 证券登记结算机构
判断题
12、 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
13、 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（ ）
14、 我国证券结算采用分级结算制度。（ ）
15、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
16、 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
17、 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（ ）
18、
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到程度。（ ）
19、
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）
20、
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。
（ ）
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