1.有下列（ ）情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A、净资本为人民币4000万元
B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
试题解析
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A,B
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一般
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证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。故选择AB项
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2.企业债券上市推荐人应当符合的条件有（ ）。
A、具备股票主承销商资格且信誉良好
B、具有交易所会员资格
C、最近1年内无重大违法、违规行为
D、负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
试题解析
- 正确答案
A,B,C
- 试题难度
一般
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1-2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：第一，具有交易所会员资格；第二，具备股票主承销商资格，且信誉良好；第三最近1年内元重大违法、违规行为；第四，负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；第五，交易所认为应当具备的其他条件。 故选择ABC项
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