֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、对指数基金认识正确的是（　　）。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种


2、 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（　　）。
A．证券经纪业务
B．资产管理业务
C．融资融券业务
D．投资银行业务


3、 证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）


多项选择题
4、投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（　　）
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失
D．利用媒体传播虚假信息


5、 证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托


6、 股票投资的收益由（　　）组成。
A．股息收入
B．资本利得
C．利息
D．公积金转增股本


7、 下列表述正确的是（　　）。
A．一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B．一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C．一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低
D．公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

8、 金融期货的结算方式有（　　）。
A．转为期权
B．实物交割
C．对冲平仓
D．延期交收


9、 关于不同投资工具筹集资金的投向，下列说法错误的有（　　）。
A．债券是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
B．股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
C．股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D．基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具


10、 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（　　）。
A．只能用留存收益支付
B．红利的支付不能减少其注册资本
C．红利的支付可以适当减少其注册资本
D．公司在无力偿债时不能支付红利