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单项选择题
1、 通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（　　）


2、 （　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金


3、 关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。
A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度


4、 债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（　　）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行的数量
D．债券的变现能力

5、上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计。（　　）


6、 中国金融期货交易所实行（　　）制度。
A．全面结算会员
B．结算会员
C．交易结算会员
D．交易会员


多项选择题
7、 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（　　）。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认


8、 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．制定行业公约，促进公平竞争
D．后续职业培训


9、 代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
D．完善信息披露制度


判断题
10、 证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　　）