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证券公司从事资产管理业务违反法律,行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有()。

来源:233网校 2025-04-27 11:50:00

证券公司从事资产管理业务违反法律,行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.市场禁入措施

参考答案:A,B,C
参考解析:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取【责令改正、监管谈话、出具警示函】、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。D项,市场禁入是针对“从业人员”的措施。(而不是法人或组织)
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