对经营机构给予警告，并处以3万元下列罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元下列罚款的情形有（）。
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资者评估数据库的
D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD正确：经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。(1)未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的（A）；
(2)未按规定进行投资者类别转化的（B）；
(3)未建立或者更新投资者评估数据库的（C）；
(4)未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的（D）；
(5)未按规定划分产品或者服务风险等级的；
(6)未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
(7)未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
(8)未按规定开展适当性自查的；
(9)未按规定妥善保存相关信息资料的。
