您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法,正确的有()。

来源:233网校 2025-07-30 16:26:39

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法,正确的有()。

A.证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度

B.证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款

C.证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行

参考答案:A,C,D
参考解析:证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名(CD)、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户备案、风险揭示、信息披露、禁止保本保底(B错误)、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作出了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度(A)等方面,对融资融券业务作出了规定。综上,该题选ACD。
相关阅读