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证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有()。

来源:233网校 2025-07-30 16:26:39

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有()。

A.向客户收取证券投资顾问服务费用

B.以任何方式向客户承诺或保证投资收益

C.向他人泄露客户的投资决策计划信息

D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议

参考答案:B,C,D
参考解析:证券投资顾问不得从事下列活动:(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益(B); (2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传; (3)向他人泄露客户的投资决策计划信息(C); (4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用(并非不能收取,禁止“个人名义”,A错误); (5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议(D)。 综上,该题选BCD。
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