您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

来源:233网校 2025-08-20 09:04:39

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条的规定,证券公司的合规,是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
相关阅读