您现在的位置:233网校 >基金从业 > 私募股权投资基金基础知识 > 私募投资基金模拟试题

基金从业《股权投资基金》习题:合格投资者穿透核查

来源:233网校 2018-10-24 11:19:00

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求。【知识点学不懂?讲师课程来帮您梳理>>

233网校整理第九章(股权投资基金的政府管理)合格投资者穿透核查标准习题及答案如下,开始测试吧!

1.甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是()。

A.如直接投资于乙管理的基金,基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B.如间接投资于乙管理的基金,基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

C.如间接投资于乙管理的基金,中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

D.如间接投资于乙管理的基金,基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

参考答案:A
参考解析:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

2.下列主体投资股权投资基金的,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。

A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业

B.社会保障基金、企业年金等养老基金

C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D.慈善基金等社会公益基金

参考答案:A
参考解析:基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,以下主体投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)中国证监会规定的其他投资者

233网校基金从业取证班课程,解密机考原题,报课送官方正版教材+VIP题库,考前各科开放试卷>>

复习资料

2018年《私募投资基金基础知识》考试真题及答案

2018年基金从业资格考试高频考题突破汇总

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料