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一、期货市场法律法规与自律规则

2012/8/30 16:40:35来源:233网校 提问 我的做题记录
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  目前,我国期货法律法规体系主要由全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律、国务院制定的行政法规、中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、人民法院和人民检察院的有关司法解释、中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则等构成。
  1.相关法律法规
  从法律规范的效力层次来看,目前,由国家立法机关——全国人大及其常委会制定的,专门系统地规范和调整期货市场各主体间权利义务的期货法还没有。《民法通则》、《公司法》、《合同法》、《刑法》《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政复议法》、《仲裁法》等法律的相关内容从不同的角度对期货市场具有规范和调整作用。
  2.相关行政法规和部门规章
  期货市场相关行政法规和部门规章如表11-1所示。

  1999年制定出台《期货交易管理暂行条例》,中国证监会也相应地发布了《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等配套法规文件,为后来期货市场健康发展奠定了重要基础。
  2007年4月15日,国务院颁布实施《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)。《条例》对《暂行条例》作了重要修改:①扩大了适用范围,将金融期货、期权交易纳入调整范围,为推出金融期货提供了法律基础,并明确商品期货和金融期货市场由证监会集中统一监管;②对交易结算制度进行了创新,规定期货交易所可以采用分级结算制度;③适当扩大了期货公司的业务范围,在原有经纪业务的基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务;④强化对期货公司监管的基础制度建设,要求实行以净资本为核心的风险监管指标管理办法,实施保证金安全存管监控制度,建立期货投资者保障基金;⑤强化证监会期货监管职能,丰富了监管措施和手段;⑥加强自律管理,规定了期货业协会的地位和职能;⑦规定了变相期货交易的具体认定标准。
  3.自律规则
  《条例》和上述规章及规范性文件实施以后,各期货交易所对其规则体系进行了修改和完善,中国期货业协会也建立健全和修改完善了行业自律规则。

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