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三、期货市场行业自律组织

2012/8/30 16:42:58来源:233网校 提问 我的做题记录
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  1.期货交易所的自律监管
  期货交易所涉及的监管基本内容可以归纳为:
  (I)对会员资格审查。
  (2)监督交易操作规则和程序的执行。
  (3)制定客户定单处理规范
  (4)规定市场报告和交易记录制度。
  (5)实施市场稽查和惩戒。交易所要求对交易行为进行监督稽查,按法律和交易所规定对违法违规行为进行量定,然后实施相应的处罚。
  (6)加强对制造假市场的监管。
  2.境外期货交易所的自律监管
  (1)美国。美国期货市场管理中重要的一环是交易所的管理,因为交易成交过程的公正性和财务上的健全性都依靠交易所和结算单位的监控。
  美国的各期货交易所同时也是自我监管机构。交易所的自管活动受商品期货交易委员会(CFTC)的监督。交易所的交易规则必须经过CFTC的批准,其实施在CFTC的严格监视之下。
  (2)英国。按照1986年英国《金融服务法》,在证券投资委员会(SIB)监管的总体框架之下,伦敦国际金融期货交易所(LIFFE)还要有自己的自律机构——市场监察部,这是伦敦国际金融期货交易所的部门之一。
  伦敦金融期货市场有一个独立的外部清算系统——伦敦清算所(LCH)。
  (3)中国香港。
  3.境内期货交易所的自律监管
  在国内,根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
  4.期贷行业协会自律管理
  (1)美国。
  (2)英国。
  (3)中国期货业协会。
  5.我国地方期货自律组织
  我国地方期货自律组织是由在当地注册的期货公司、外地期货公司当地营业部和期货交易所驻当地办事处等单位自愿联合发起成立,经中国证监会审核设立的期货行业自律组织,是在当地社会团体登记管理机关核准登记的非盈利性社会团体法人。

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