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二、期货市场监管机构

2012/8/30 16:40:53来源:233网校 提问 我的做题记录
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  1.境外期贷监管机构
  (1)美国。在美国,政府的监管机构是商品期货交易委员会(CFTC)。
  (2)英国。英国期货市场监管机构为证券投资委员会(SIB)。
  英国证券投资委员会的宗旨是:保证金融投资活动的规范化和各种市场交易活动的公平、公开、公正性,以保护广大投资者的利益,维护金融服务业的信誉和声望。
  (3)中国香港。为加强对期货交易的监管,香港立法局1976年9月正式颁布了《商品期货交易法》。香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会(证监会)。其职能是执行监管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。
  2.中国期货监管机构
  (1)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)。它是国务院直属事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
  (2)地方派出机构。中国证监会总部设在北京,在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。
  中国证监会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国证监会作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国证监会垂直领导的管理体制。
  (3)中国期货保证金监控中心。中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称中国期货保证金监控中心)是经国务院同意、中国证监会决定设立,并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构,是非营利性公司制法人。
  中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理,章程经中国证监会批准后实施,总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准。中国证监会成立中国期货保证金监控中心管理委员会,审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项。
  中国期货保证金监控中心的经营宗旨是:建立和完善期货保证金监控机制,及时发现并报告期货保证金风险状况,配合期货监管部门处置风险事件。

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