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2014年期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理三

来源:233网校 2014-08-01 08:57:00

期货公司管理办法

  第一章 总则

  第二章 设立 变更与业务终止

  1.期货公司设立需要满足的条件:

  从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

  2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况:

  实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%,3年内没受过违规经营和刑法处罚, 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

  2.持有公司100%股份的股东,净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

  3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料:

  设立期货公司申请书,公司章程草案,经营计划,发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明,拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

  4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:

  申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

  具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

  保证金安全存管 具体的经营的计划

  业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

  高级管理人员2年内没受过刑事处罚

  持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

  5.期货公司申请金融业务需要提供的材料:

  金融期货经纪业务申请书

  加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  股东会或者董事会关于金融业务的决议书

  申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

  公司治理 风险管理 的执行情况

  业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

  人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

  6.期货公司有下列的需要证监会批准:

  单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

  持有5%以上 的股东出让股权

  7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料:

  变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

  变更后期货公司股东股权背景情况图

  间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

  拟增加出资额的情况报告

  8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件:

  申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

  9.变更法定代表人 需提交的申请材料:

  申请书。股东会决议文件 任职资格

  10。变更住所符合条件:

  符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

  11.期货公司设立营业部,需具备的条件:

  未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

  符合客户资产保护盒保证金的保存规定

  内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

  设施和场所符合要求

  12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

  申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

  从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

  13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

  申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

  变更后场所的所有权的消防报告

  14.终止营业部 需要提供才材料:

  申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

  15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料:

  停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

  16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

  许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

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