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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第五套)

来源:233网校 2013-06-15 09:30:00

  101.单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,()。

  A.对单位判处罚金

  B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金

  C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金

  D.对其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役

  102.啸天期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户天笑的资金,情节严重。对此,应当()。

  A.对啸天公司判处罚金

  B.对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金

  C.对啸天公司的其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金

  D.对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以上十年以下有期徒刑

  103.明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而为其提供资金账户的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

  A.破坏金融管理秩序犯罪

  B.金融诈骗犯罪

  C.贪污贿赂犯罪

  D.走私犯罪

  104.甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则关于甲的行为说法错误的是()。

  A.不构成犯罪

  B.构成内幕交易罪

  C.构成泄露内幕信息罪

  D.构成侵犯商业秘密罪

  105.当符合下列()条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

  A.该行为在所属期货公司经营范围内

  B.该行为为期货交易行为

  C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

  D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

  106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是()。

  A.未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

  B.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

  C.对所经营的商品进行虚假宣传的

  D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

  107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,应当按照下列()规则来确定其他指令。

  A.没有有效期限的,应当视为当日有效

  B.没有有效期限的,应当视为次日有效

  C.没有成交价格的,应当视为按市价交易

  D.没有开仓方向的,应当视为开仓交易

  108.期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的,对该扩大的损失说法正确的是()。

  A.期货交易所不承担责任

  B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

  C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

  D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

  109.关于违约责任的承担,下列说法正确的是()。

  A.在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

  B.在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

  C.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,则期货公司应当代戊向己承担违约责任

  D.在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,期货公司不承担违约责任

  110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂,以下说法正确的是()。

  A.对客户的交易指令是否人市交易,应由乙承担举证责任

  B.对客户的交易指令是否人市交易,应由甲承担举证责任

  C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致,价格、交易时间是否相符为标准

  D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易,应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致,价格、交易时间是否相符为标准

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