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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
三、判断是非题(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(  )

122、公司制期货交易所设董事长1人,副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。   

123、 为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。(  )

124、会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的理事代其履行职权。   

125、 会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。(  )

126、 期货公司计算净资本时,不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。(  )

127、申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。   

128、 期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(  )

129、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。   

130、期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。   

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