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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)

来源:233网校 2013-11-11 11:50:00
11、自取得任职资格之日起(  )个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A.15   
B.30
C.45   
D.60

12、丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是(  )。
A.3200万元   
B.3000万元
C.2800万元   
D.3100万元

13、某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,用(  )为基准计算价值。
A.98.54元/手   
B.98.55元/手
C.98.32元/手  
D.98.30兀/手

14、 期货公司从事金融期货结算业务,应当经(  )批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

15、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括(  )。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.代理客户进行期货交易

16、 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

17、不需要在风险监管报表上签字确认的是(  )。
A.研发负责人   
B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人   
D.结算负责人
18、 申请设立期货公司,注册资本最低限额为(  )。
A.人民币2000万元
B.人民币3000万元
C.人民币5000万元
D.人民币6000万元

19、 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保(  )。
A.社会利益优先
B.期货公司利益优先
C.公司利益与客户利益对等
D.客户利益优先

20、 期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币(  )。
A.300万元
B.500万元
C.800万元
D.1000万元

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