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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
111、 下列关于客户保证金未足额追加时,说法正确的有(  )。 
A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不能相应扣除 
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明 
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 


112、 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派 出机构提出申请,应提交的申请材料包括(  )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业资格证书


113、 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定


114、 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,禁止( )等违法行为。
A.欺诈
B.内幕交易
C.不认真审核客户资料
D.操纵期货交易价格


115、 为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人 民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有(  )。
A.《中华人民共和国合同法》
B.《中华人民共和国行政许可法》
C.《中华人民共和国民法通则》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》


116、 期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守(  )。
A.公司章程
B.行业规范
C.自律规则
D.中国证监会的规定


117、以下人员中,审请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽 至大学专科的有(  )。
A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.从事证券业务5年以上经验
D.具有从事期货业务8年以上经验


118、 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,(  )。
A.检查人员不得少于2人
B.应当出示合法证件和检查通知书
C.不得泄露所知悉的商业秘密
D.不得少于4人


119、 根据《期货交易管理条例》,下列说法正确的有( )。
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货公司将当日结算结果通知客户
D.期货交易所实行当日无负债结算制度


120、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(  )。 
A.协助办理开户手续 
B.提供期货行情信息、交易设施 
C.代期货公司、客户收付期货保证金 
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 


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