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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

51.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当( )。

A.相应调减净资本

B.相应调减客户权益总额

C.增加预计负债金额

D.增加流动负债金额

52.期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。

A.净资产

B.净资本

C.净收益

D.流动资产

53.证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

54.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员行为规范》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

55.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。

A.当日有效

B.3日内有效

C.无效指令

D.合约到期日前有效

56.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。

A.按交易日最高期货成交价格交易

B.按交易日最低期货成交价格交易

C.按市价交易

D.无效指令

57.期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

58.投资者应当遵守( )的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

A.诚实信用

B.公平公正

C.交易自由

D.买卖自负

59.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.安全稳健、持续经营

B.有效防控交易风险

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.投资决策自主、投资风险自担

60.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由( )负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.商务部

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