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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(三)

来源:233网校 2014-04-23 08:55:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第三套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

二、多项选择题(共60道,每道0.5分,共30分)

1.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

A.保证金制度

B.持仓限额和大户持仓报告制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

3.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?( )

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

4.交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?( )

A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

B.出具虚假仓单

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.泄露与期货交易有关的商业秘密

5.在我国,期货交易所一般不得从事( )。

A.期货交易

B.信托投资

C.股票投资

D.非自用不动产投资

6.期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

C.未将客户交易指令下达到期货交易所的

D.向客户提供虚假成交回报的

7.期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。

A.公开

B.合理

C.有效

D.多元化

8.会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。

A.会员资格及其管理办法

B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

C.会员的权利和义务

D.对会员的纪律处分

9.期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

10.期货交易所因下列哪些情形而解散?( )

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

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