您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(五)

来源:233网校 2014-04-24 08:36:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第五套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

21.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否具备胜任能力

C.是否诚信守法

D.是否符合规定的任职条件

22.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

C.从事金融期货结算业务的计划书

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决}义文件

23.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?( )

A.涉及金额

B.形成原因和进展情况

C.可能发生的损失

D.预计损失的会计处理情况

24.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括( )。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.客户投诉的接待处理方式、

D.报酬支付及相关费用的分担方式

25.根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易’

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

26.期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有( )。

A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担

C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

27.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有( )。

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数

C.书面警示、责令处分责任人员

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

28.期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?( )

A.责令整改、谈话提醒、书面警示

B.通报批评、公开谴责

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.调整或者取消会员资格

29.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( )

A.通报批评

B.暂停从事交易所期货业务资格

C.公开谴责

D.取消从事交易所期货业务资格

30.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度?( )

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料