2025年11月期货法律法规题库试题精选：董事、监事和高级管理人员任职管理

1、期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事应当向公司报告，公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并（）报告相关交易情况。

A.每季度

B.每月

C.每半年

D.每年

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之 日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除

3、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是(  )。

A.期货公司董事长可以在党政机关兼职

B.期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C.期货公司总经理可以在党政机关兼职

D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

4、因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（  ）。

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券交易所的从业人员

C.证券服务机构的从业人员

D.期货交易所的从业人员

5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.注销从业资格

6、申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（  ）。

A.具有从事期货业务3年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

7、 首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。(　　)

A.错

B.对

8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（）

A.错

B.对

9、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(  )

A.错

B.对