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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(1.7)

来源:233网校 2019年1月7日 分享到 评论

(单选题)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

A.股东大会

B.临事会

C.董事会

D.员工代表大会

参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

(多选题)期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A.责令停业整顿

B.出具警示函

C.监管谈话

D.责令限期整改

参考答案:BCD
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

(判断题)在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。( )

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十一条规定,在会员制期货交易所中,有1/3以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。

下载:2019年期货从业资格考试大纲word下载(三科)

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责编:lishi
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